湖北证监局关于对长江证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，长江证券股份有限公司未能严格规范研究所个别工作人员执业行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定,决定对长江证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。长江证券股份有限公司应当高度重视上述问题,采取有效措施认真整改,严格规范工作人员执业行为,切实提高合规内控管理水平。长江证券股份有限公司应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改报告。
（文章来源：财联社）股票配资中心
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
配查信提示：文章来自网络，不代表本站观点。
- 上一篇：炒股配资开户 三晋戏曲 有戏也有人
- 下一篇：没有了
相关文章
热点资讯
